為鼓勵(lì)創(chuàng)新，減輕專利申請(qǐng)人的費(fèi)用負(fù)擔(dān)，美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）為不同實(shí)體的申請(qǐng)人提供了不同的費(fèi)用折扣。在申請(qǐng)美國(guó)專利時(shí)，申請(qǐng)人可以注冊(cè)為大實(shí)體、小實(shí)體或微實(shí)體3種實(shí)體身份。其中，折扣最大的是“微實(shí)體”。成功申請(qǐng)注冊(cè)為微實(shí)體的企業(yè)，能獲得官費(fèi)減免80%的好處。

但是，想要享受這項(xiàng)減免，申請(qǐng)人和專利權(quán)人必須根據(jù)美國(guó)專利商標(biāo)局的規(guī)定符合“微實(shí)體要求”。

為幫助企業(yè)和專利權(quán)人用最少的成本順利到專利，今天為大家?guī)?lái)——《美國(guó)專利申請(qǐng)人微實(shí)體的標(biāo)準(zhǔn)》。

一、一般資料

（一）微實(shí)體要求

在以下情況下，申請(qǐng)或?qū)＠衔?shí)體要求：

1、每個(gè)申請(qǐng)人、每個(gè)發(fā)明人以及在申請(qǐng)或?qū)＠暾?qǐng)中擁有所有權(quán)權(quán)益的所有其他方都是一個(gè)小實(shí)體

2、滿足微型實(shí)體總收入基礎(chǔ)或高等學(xué)?；A(chǔ)的附加要求;

3、申請(qǐng)人或者專利權(quán)人在申請(qǐng)或者專利中提出微實(shí)體證明的。

大多數(shù)有資格獲得微實(shí)體的申請(qǐng)和專利都是在總收入的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，這要求滿足對(duì)總收入和以前提交的申請(qǐng)數(shù)量的額外限制。如果滿足申請(qǐng)人的雇主或申請(qǐng)或?qū)＠袡?quán)的某些限制，某些申請(qǐng)和專利可能有資格被認(rèn)定為“高等教育”。

需要注意的是：申請(qǐng)人必須在支付微型實(shí)體金額的費(fèi)用之前或在支付費(fèi)用時(shí)確定符合微型實(shí)體。

（二）每次支付費(fèi)用時(shí)都必須重新評(píng)估微型實(shí)體狀態(tài)

在申請(qǐng)或?qū)＠写_立微實(shí)體地位后，它將一直有效，直到它被更改。但是，申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人必須重新評(píng)估該申請(qǐng)或?qū)＠欠袢匀挥匈Y格獲得微實(shí)體要求，每次向美國(guó)專利商標(biāo)局支付該申請(qǐng)或?qū)＠馁M(fèi)用。如果申請(qǐng)或?qū)＠峡偸杖牖A(chǔ)，這一點(diǎn)尤其重要，因?yàn)槭杖胂揞~每年都在變化（通常在 9 月或 10 月），任何申請(qǐng)人、發(fā)明人或其他對(duì)專利或申請(qǐng)擁有所有權(quán)的人的總收入可能會(huì)逐年變化。

如果申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人確定申請(qǐng)或?qū)＠匀环衔?shí)體的條件，則可以按微實(shí)體金額支付費(fèi)用。無(wú)需在每次付款時(shí)重新提交微型實(shí)體認(rèn)證表。

如果申請(qǐng)或?qū)＠辉俜衔?shí)體地位的資格，例如由于不再滿足總收入基礎(chǔ)的收入限額，那么申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人必須提交申請(qǐng)或?qū)＠袉适?shí)體地位權(quán)利的通知。

二、總收入基礎(chǔ)

（一）毛收入的基礎(chǔ)要求

微實(shí)體申請(qǐng)，必須證明滿足以下標(biāo)準(zhǔn)：

（1）子公司員工少于500人

（2）未將發(fā)明的權(quán)益轉(zhuǎn)讓、許可或以其他方式轉(zhuǎn)讓或承諾轉(zhuǎn)讓給非小型實(shí)體的個(gè)人

（3）申請(qǐng)人、發(fā)明人或共同發(fā)明人均未在MPEP第509.01（I）（B）條中解釋的四份以上先前提交的申請(qǐng)中被指定為發(fā)明人。

（4）申請(qǐng)人、發(fā)明人或共同發(fā)明人均無(wú)總收入從上一年開始，當(dāng)支付的費(fèi)用超過(guò)“最高合格總收入”限額時(shí)，即美國(guó)家庭收入中位數(shù)的三倍。

（5）申請(qǐng)人、發(fā)明人或共同發(fā)明人均未將許可或其他所有權(quán)權(quán)益轉(zhuǎn)讓、授予或轉(zhuǎn)讓給不符合相同“最大合格總收入”限制的另一實(shí)體，也沒(méi)有義務(wù)轉(zhuǎn)讓、授予或轉(zhuǎn)讓許可或其他所有權(quán)權(quán)益。

注：即使該方或多方未在申請(qǐng)或?qū)＠媳恢付樯暾?qǐng)人或受讓人，并且即使沒(méi)有在美國(guó)專利商標(biāo)局記錄所有權(quán)文件，對(duì)具有所有權(quán)權(quán)益的當(dāng)事方的要求也適用。

（二）申請(qǐng)?zhí)峤幌揞~

通常，申請(qǐng)人或發(fā)明人可以按總收入的微實(shí)體折扣率支付費(fèi)用的美國(guó)專利申請(qǐng)的最大數(shù)量為5件。這只是申請(qǐng)人、發(fā)明人或共同發(fā)明人提交的前五項(xiàng)專利申請(qǐng)，除非對(duì)五項(xiàng)申請(qǐng)的限制適用例外情況。

一旦一個(gè)人達(dá)到申請(qǐng)限額，任何未來(lái)提交的將該人指定為發(fā)明人或申請(qǐng)人的申請(qǐng)都不能有資格在總收入基礎(chǔ)下獲得微實(shí)體地位，即使未來(lái)提交的申請(qǐng)屬于本身不計(jì)入限額的類型。例如，假設(shè)發(fā)明人A提交了五份外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)，已達(dá)到申請(qǐng)限額，現(xiàn)在想提交臨時(shí)申請(qǐng)。雖然臨時(shí)申請(qǐng)不計(jì)入申請(qǐng)?zhí)峤幌揞~，但這一事實(shí)在這里并不重要，因?yàn)榘l(fā)明人A已經(jīng)通過(guò)提交外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)達(dá)到了該限額。因此，在臨時(shí)申請(qǐng)中，發(fā)明人A無(wú)權(quán)以總收入為基礎(chǔ)獲得微型體地位。

每個(gè)發(fā)明人和任何被指定為申請(qǐng)人的人必須單獨(dú)滿足申請(qǐng)?zhí)峤幌拗啤?/p>

（三）最高合格總收入

在總收入基礎(chǔ)下，以微實(shí)體貼現(xiàn)率支付任何合格費(fèi)用的“最高合格總收入”目前為 223,740 美元。該金額根據(jù)人口普查局的報(bào)告而變化，該報(bào)告通常在每年 9 月發(fā)布。請(qǐng)參閱第 2.3.3 節(jié)，了解前期發(fā)送的金額。

 為了支付微型實(shí)體金額的費(fèi)用，每個(gè)申請(qǐng)人、發(fā)明人和對(duì)發(fā)明擁有所有權(quán)權(quán)益的任何其他方在上一個(gè)日歷年的總收入必須等于或低于當(dāng)前的“最大合格總收入”。例如，要在 2023 年 1 月支付微實(shí)體金額的費(fèi)用，申請(qǐng)人需要驗(yàn)證每個(gè)申請(qǐng)人、發(fā)明人和在發(fā)明中擁有所有權(quán)權(quán)益的任何其他方在 2022 年的總收入等于或低于 2023 年 1 月繳費(fèi)日期生效的“最大合格總收入”。

注：即使該方或多方未在申請(qǐng)或?qū)＠媳恢付樯暾?qǐng)人或受讓人，并且即使沒(méi)有在美國(guó)專利商標(biāo)局記錄所有權(quán)文件，對(duì)具有所有權(quán)權(quán)益的當(dāng)事方的要求也適用。

如果個(gè)人或?qū)嶓w是美國(guó)納稅人，則應(yīng)使用他們向美國(guó)國(guó)稅局報(bào)告或?qū)⒁獔?bào)告的“總收入”（也稱為“總收入”）在其適用的美國(guó)納稅申報(bào)表上確定他們是否超過(guò)“最高合格總收入”限制。

如果個(gè)人或?qū)嶓w不是美國(guó)納稅人，則應(yīng)使用 1986 年《國(guó)內(nèi)稅收法典》（26 U.S.C. 61（a））第 61（a） 條中的定義計(jì)算其“總收入”，就像他們提交適用年份的美國(guó)納稅申報(bào)表一樣。如果這些收入中的任何一項(xiàng)不是或部分不是美元，請(qǐng)使用美國(guó)國(guó)稅局網(wǎng)頁(yè)上標(biāo)題為“的換算表“將外幣換算成美元的年平均貨幣匯率”以美元量化您上一個(gè)日歷年的總收入。

1、“總收入”在美國(guó)納稅申報(bào)表上報(bào)告為“總收入”

如MPEP 509.04（a）所述，“總收入”在1986年《國(guó)內(nèi)稅收法典》（26 U.S.C. 61（a））第61（a）條中定義，通常由美國(guó)國(guó)稅局稱為“總收入”或“總收入”。

如果您是個(gè)人，您的“總收入”在美國(guó)個(gè)人所得稅申報(bào)表（IRS 表格 1040）上報(bào)告為“總收入”。例如，對(duì)于 2022 納稅年度，您的“總收入”是 2022 年 IRS 表格 1040 第 9 行報(bào)告的金額（標(biāo)記為“總收入”）。如果您是與您的配偶共同提交納稅申報(bào)表的申請(qǐng)人或發(fā)明人，則總收入限額適用于您在單獨(dú)提交納稅申報(bào)表時(shí)本應(yīng)報(bào)告為總收入的收入金額。

有限責(zé)任公司 （LLC） 等法人實(shí)體的總收入也在美國(guó)納稅申報(bào)表上報(bào)告為“總收入”。例如，對(duì)于 2022 納稅年度，以合伙企業(yè)身份報(bào)稅的實(shí)體的“總收入”是第 8 行的 2022 年 IRS 表格 1065 上報(bào)告的金額（標(biāo)記為“總收入”），以公司身份報(bào)稅的實(shí)體的“總收入”是第 11 行的 2022 年 IRS 表格 1120 上報(bào)告的金額（標(biāo)記為“總收入”）。

2、收入限額每年都在變化

在人口普查局報(bào)告上一日歷年的家庭收入中位數(shù)后，預(yù)計(jì)適用的“最高合格總收入”將在每年的 9 月或 10 月發(fā)生變化（增加或減少）。之所以發(fā)生這種變化，是因?yàn)榉墒褂没?ldquo;人口普查局最近報(bào)告的上一日歷年家庭收入中位數(shù)的三倍”的公式來(lái)設(shè)定收入限額。

此外，隨著每個(gè)新日歷年的到來(lái)，“上一個(gè)日歷年”會(huì)提前，任何人上一個(gè)日歷年的總收入可能會(huì)因此而發(fā)生變化。因此，如果微實(shí)體狀態(tài)下的申請(qǐng)跨越多個(gè)日歷年，則每個(gè)申請(qǐng)人、發(fā)明人和共同發(fā)明人必須驗(yàn)證是否滿足所需日歷年的總收入限額，以保持獲得微實(shí)體折扣的資格。

如果不再達(dá)到總收入限額，則必須在申請(qǐng)中提交取消微實(shí)體身份的通知，以取消微實(shí)體身份。

3、按繳費(fèi)日期劃分的先前收入限額

圖片來(lái)源：根據(jù)文字資料自制

三、高等教育機(jī)構(gòu)

（一）高等教育機(jī)構(gòu)的要求依據(jù)

在專利申請(qǐng)或高等教育機(jī)構(gòu)專利中獲得微實(shí)體地位的資格，微實(shí)體認(rèn)證必須完成，并附有足夠的申請(qǐng)識(shí)別信息（即必須識(shí)別其相關(guān)的申請(qǐng)）和授權(quán)簽名。對(duì)于以前未分配專利申請(qǐng)?zhí)柕男律暾?qǐng)，必須在證明表格頂部的空白處提供第一個(gè)命名發(fā)明人和發(fā)明名稱，以充分識(shí)別該申請(qǐng)。

必須證明滿足以下標(biāo)準(zhǔn)

（1）子公司員工人數(shù)少于500人

（2） 未將發(fā)明的權(quán)益轉(zhuǎn)讓、許可或以其他方式轉(zhuǎn)讓或承諾轉(zhuǎn)讓給非小型實(shí)體的個(gè)人

（3）申請(qǐng)人獲得申請(qǐng)人大部分收入的雇主是《高等教育法》（20 U.S.C. 1001（a））第101（a）條所定義的美國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)；申請(qǐng)人已轉(zhuǎn)讓、授予或轉(zhuǎn)讓，或根據(jù)合同或法律有義務(wù)將申請(qǐng)的所有權(quán)權(quán)益轉(zhuǎn)讓、授予或轉(zhuǎn)讓給此類美國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)。

注：即使該方或多方未在申請(qǐng)或?qū)＠媳恢付樯暾?qǐng)人或受讓人，并且即使沒(méi)有在美國(guó)專利商標(biāo)局記錄所有權(quán)文件，對(duì)具有所有權(quán)權(quán)益的當(dāng)事方的要求也適用。

（二）該機(jī)構(gòu)不能是微實(shí)體申請(qǐng)人

雖然有資格獲得微實(shí)體地位的基礎(chǔ)被稱為“高等教育機(jī)構(gòu)”基礎(chǔ)，但有資格獲得微實(shí)體地位的不是高等教育機(jī)構(gòu)，而是作為高等教育機(jī)構(gòu)雇員的發(fā)明人或已轉(zhuǎn)讓（或有義務(wù)轉(zhuǎn)讓）所有權(quán)的發(fā)明人或申請(qǐng)人高等教育。從邏輯上講，該機(jī)構(gòu)（大學(xué)）無(wú)法做出 37 CFR 1.29（d）（2）（i） 和 （d）（2）（ii） 要求的認(rèn)證（大學(xué)獲得大部分收入的雇主是 1965 年《高等教育法》第 101（a） 條定義的高等教育機(jī)構(gòu)，或者大學(xué)本身已指定， 授予、轉(zhuǎn)讓或根據(jù)合同或法律有義務(wù)轉(zhuǎn)讓、授予或轉(zhuǎn)讓特定應(yīng)用程序的許可或其他所有權(quán)權(quán)益）。

（三）該機(jī)構(gòu)必須在美國(guó)

高等教育機(jī)構(gòu)”必須實(shí)際位于美國(guó)的“州”，1965 年《高等教育法》（20 U.S.C. 1003） 第 103 條將其定義為包括：

（1）美國(guó) 50 個(gè)州;

（2）波多黎各聯(lián)邦、哥倫比亞特區(qū)、關(guān)島、美屬薩摩亞、美屬維爾京群島和北馬里亞納群島聯(lián)邦;

（3）“自由聯(lián)系國(guó)”，即“馬紹爾群島共和國(guó)、密克羅尼西亞聯(lián)邦和帕勞共和國(guó)”。

因此，外國(guó)實(shí)體，無(wú)論是大學(xué)還是其他機(jī)構(gòu)，都不符合“高等教育機(jī)構(gòu)”的資格，以確立微實(shí)體地位。外國(guó)大學(xué)可能在美國(guó)提供在線教育課程，但是，在美國(guó)提供的在線課程不會(huì)使外國(guó)大學(xué)有資格成為“高等教育機(jī)構(gòu)”，以建立微型實(shí)體地位。這是因?yàn)樵?965年（1965年《高等教育法》頒布的那一年）中，“在任何州”的含義下，大學(xué)必須位于“任何州”。

（四）“高等教育機(jī)構(gòu)”的含義

1、1965 年《高等教育法》第 101（a） 條在 37 CFR 1.29（d） 的背景下定義了“高等教育機(jī)構(gòu)”的含義。見20 U.S.C. 1001?！陡叩冉逃ā返?01（a）條規(guī)定，“高等教育機(jī)構(gòu)”一詞是指“任何州的教育機(jī)構(gòu)——

（1） 只招收持有提供中等教育的學(xué)校的畢業(yè)證書或公認(rèn)的同等證書的人，或符合本標(biāo)題第1091（d）（3）條要求的人;

（2） 在該國(guó)獲得合法授權(quán)，提供中等教育以外的教育計(jì)劃;

（3） 提供教育計(jì)劃，該機(jī)構(gòu)授予學(xué)士學(xué)位或提供不少于 2 年的課程，可接受獲得該學(xué)位的全額學(xué)分，或授予可接受的研究生或?qū)I(yè)學(xué)位課程錄取的學(xué)位，但須經(jīng)秘書審查和批準(zhǔn);

（4）是公共事業(yè)單位或者其他非營(yíng)利事業(yè)單位;

（5） 由國(guó)家認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)或協(xié)會(huì)認(rèn)可，或者如果沒(méi)有獲得認(rèn)可，則該機(jī)構(gòu)或協(xié)會(huì)已獲得該機(jī)構(gòu)或協(xié)會(huì)授予預(yù)認(rèn)證地位的機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)或協(xié)會(huì)已獲得部長(zhǎng)認(rèn)可授予預(yù)認(rèn)證地位，并且秘書已確定有令人滿意的保證，該機(jī)構(gòu)將在合理時(shí)間內(nèi)達(dá)到該機(jī)構(gòu)或協(xié)會(huì)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。

如第3.3節(jié)所述，定義中提及的“州”也要求該機(jī)構(gòu)位于美國(guó)。

2、有資格成為高等教育機(jī)構(gòu)的實(shí)體

根據(jù)這些定義，位于美國(guó)“州”的公共或非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，提供某些本科教育課程，學(xué)分為學(xué)士學(xué)位，或授予“可接受的研究生或?qū)I(yè)學(xué)位課程的學(xué)位”的教育課程，有資格作為“高等教育機(jī)構(gòu)”，以便根據(jù) 37 CFR 1.29（d） 建立微型實(shí)體地位。

除位于美國(guó)境外的大學(xué)或其他高等教育機(jī)構(gòu)外，根據(jù) 37 CFR 1.27（a）（3） 作為非營(yíng)利組織，任何大學(xué)或其他美國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)都符合微型實(shí)體地位的“高等教育機(jī)構(gòu)”標(biāo)準(zhǔn)。

四、關(guān)于微實(shí)體狀態(tài)的提醒

1、要獲得微型實(shí)體減免的費(fèi)用，您必須在申請(qǐng)中提交一份表格，表明您符合上述要求。這些表格必須與您有資格并希望獲得微型實(shí)體折扣的每份申請(qǐng)一起提交。

2、請(qǐng)記住，如果您以紙質(zhì)形式提交非臨時(shí)公用事業(yè)申請(qǐng)，除了與提交非臨時(shí)申請(qǐng)相關(guān)的正常費(fèi)用外，您還需要支付兩項(xiàng)附加費(fèi)。附加費(fèi)不適用于重新發(fā)布、外觀設(shè)計(jì)、工廠或臨時(shí)申請(qǐng)，可以通過(guò)使用美國(guó)專利商標(biāo)局的自動(dòng)在線專利申請(qǐng)解決方案專利中心以 DOCX 格式以電子方式提交來(lái)避免。