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客戶交易活動監(jiān)管不力,摩根大通被罰近3.5億美元

客戶交易活動監(jiān)管不力,摩根大通被罰近3.5億美元 出海記
2024-03-16
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導讀:客戶交易活動監(jiān)管不力,摩根大通被罰近3.5億美元
當地時間3月14日,美聯(lián)儲發(fā)表聲明,宣布對摩根大通集團采取強制措施,并對該公司處以約9820萬美元的罰款。
聲明表示,摩根大通在2014年至2023年期間發(fā)生監(jiān)管失當,其監(jiān)管機制不足以監(jiān)管公司和客戶的交易活動以防止市場不端行為,因此美聯(lián)儲要求摩根大通集團審查并采取糾正措施。
美國監(jiān)管機構表示,這家美國最大的銀行「未能在2014年至2023年間,監(jiān)控至少30個全球交易場所的數十億次交易活動」。
此外,聲明還表示,當日美聯(lián)儲的行動是與美國貨幣監(jiān)理署(OCC)協(xié)調采取的,摩根大通共計被處以3.482億美元罰款。

上個月,摩根大通在提交給美國證券交易委員會的文件中,披露了這個問題,聲明他們「沒有發(fā)現(xiàn)任何員工不當行為,也未對客戶或市場造成損害」,并且不認為會影響客戶服務。摩根大通發(fā)言人周四證實,情況仍然如此。

摩根大通上個月還披露,公司正在與第三家美國監(jiān)管機構進行深入談判,但「無法保證這些談判最終會達成解決方案」。

這次罰款是今年迄今為止大型銀行支付的最高罰款之一。

 

【聲明】內容源于網絡
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《移動支付網》旗下公眾號矩陣,聚焦金融科技(支付)企業(yè)出海、海外市場動態(tài)、海外監(jiān)管政策等方面。
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