引言
大模型備案全稱為：生成式人工智能服務(wù)（大語言模型）上線備案，是面向境內(nèi)公眾提供生成式 AI 服務(wù)的法定合規(guī)前置要求，未備案不得上線運營。
本文從適用主體、與算法備案區(qū)別、備案所需材料、企業(yè)如何進行安全自評估、大模型備案流程等方面，進行詳細介紹。
一
誰需要大模型備案
核心判定：
在我國境內(nèi)面向公眾提供生成式AI服務(wù)，且具有輿論屬性或社會動員能力
必須備案的場景（同時滿足以下條件）：
■面向境內(nèi)公眾提供生成式AI服務(wù)，且具有輿論屬性和社會動員能力
■自研大模型、或基于開源模型進行了二開或模改
二
大模型備案與算法備案的區(qū)別
關(guān)于大模型備案和算法備案的詳細區(qū)別我們在過往文章中已經(jīng)詳細介紹過，感興趣可以點擊鏈接進行查看：
如何判斷是否需要“雙備案”？
在這里我們簡單介紹一下如何判斷是否需要進行“雙備案”（算法備案+大模型備案）
■如果您的AI產(chǎn)品面向境內(nèi)公眾提供服務(wù)，只使用以下算法類型（個性化推送類、排序精選類、檢索過濾類、調(diào)度決策類），未使用生成合成類算法→只需完成算法備案
■如果您的AI產(chǎn)品使用了生成合成類算法→需算法備案+大模型備案/大模型登記
■如果為僅調(diào)用第三方大模型API且未進行任何修改→需算法備案+大模型登記
■如果為自研大模型或?qū)ΜF(xiàn)有模型進行二調(diào)/模改→需算法備案+大模型登記
算法備案VS大模型備案
算法備案與大模型備案的區(qū)別，可參考下圖??
算法備案|大模型備案
AIGC行業(yè)資質(zhì)|大模型定制開發(fā)
三
大模型備案所需材料
大模型備案材料清單如下：
■《生成式人工智能上線備案表》
主要需包含模型基本情況（模型名稱、主要功能、適用人群、適用場合）、模型研制（模型備案情況、訓(xùn)練算力資源）、服務(wù)與安全防范、安全評估等內(nèi)容
■?安全自評估報告
根據(jù)所開展的安全自評估撰寫評估報告，此材料是大模型備案材料準備的重中之重
評估報告需涵蓋：語料安全評估、模型安全評估、生成內(nèi)容安全評估、安全評估措施，并附上相關(guān)評估素材
○語料安全評估，要圍繞語料是否合規(guī)、語料知識產(chǎn)品風(fēng)險及語料安全風(fēng)險等，寫明語料規(guī)模及來源，及語料標注情況
○語料內(nèi)容評估，寫明語料內(nèi)容保障措施、語料內(nèi)容安全評估、清洗方案等
○模型安全評估，寫清測試題庫+關(guān)鍵詞列表構(gòu)建情況、安全多分類模型訓(xùn)練
○安全措施評估，需包含隱形/顯性標識、個人信息收集保存情況、用戶反饋響應(yīng)情況、服務(wù)協(xié)議、非法內(nèi)容攔截、拒絕答率
○總體結(jié)論，給出安全評估的總結(jié)結(jié)論，說明模型合規(guī)性以及法規(guī)的遵守情況，現(xiàn)有的主要安全風(fēng)險，以及安全風(fēng)險預(yù)判以及防控措施
注意：評估方法、自評估測試題庫設(shè)計的合理性至關(guān)重要直接影響備案能否通過
■模型服務(wù)協(xié)議
■語料標注規(guī)則
■攔截關(guān)鍵詞列表
關(guān)鍵詞庫需要具有全面性和代表性，總規(guī)模不低于10000個，每周至少更新一次
■評估測試集
○生成內(nèi)容測試題庫：總規(guī)模不少于2000題，每月至少更新一次
○拒答測試題庫：總規(guī)模不少于500題，每月至少更新一次
■企業(yè)簡介
??特別注意：
大模型備案準備材料一覽，大模型備案所需材料種類多、要求高、專業(yè)性強，自行籌備極易踩坑、延誤上線，專業(yè)的事情交給專業(yè)的人，我們擁有成熟的大模型備案落地經(jīng)驗，全程代辦、材料全包、高效過審，幫你一站式搞定合規(guī)難題。
四
企業(yè)如何開展安全自評估
圍繞相關(guān)要點，設(shè)計安全評估方法，并開始安全自評估
評估流程可參考：
■前期準備：明確評估范圍，準備核心材料（模型研發(fā)說明、訓(xùn)練數(shù)據(jù)證明、數(shù)據(jù)標注、用戶協(xié)議、應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案等）
■組建安全評估小組：企業(yè)自主組建法務(wù)、技術(shù)、運營跨部門合規(guī)團隊
■評估工具：可采用人工審核、技術(shù)抽檢、紅隊演練等
■進行評估：主要需核查模型安全、語料安全、生成內(nèi)容安全、隱私保護等
■問題整改：對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改，閉環(huán)優(yōu)化，確保符合合規(guī)要求
五
大模型備案流程
■屬地網(wǎng)信辦備案申請
與屬地網(wǎng)信辦聯(lián)系，獲取備案材料準備清單
備注：如在北京等大模型備案數(shù)量較多的區(qū)域需與網(wǎng)信辦聯(lián)系領(lǐng)取生成式人工智能(大語言模型)備案信息采集表，并完成填寫
■企業(yè)安全自評估+材料準備
進行企業(yè)安全自評估并根據(jù)材料清單準備所需備案材料
■材料遞交至網(wǎng)信辦審核并等待技術(shù)測試
將所有準備的材料遞交至網(wǎng)信辦等待審核
并提供5個已實名認證的、具備全功能的、長期可用的賬號等待技術(shù)測試
■等待復(fù)審
初審?fù)ㄟ^后地方網(wǎng)信辦將材料遞交至中央網(wǎng)信辦，后等待中央網(wǎng)信辦進行審核
■獲得備案號
復(fù)審?fù)ㄟ^后，關(guān)注地方網(wǎng)信賬號或中央網(wǎng)信官方，獲取備案編號
算法備案/大模型備案難，找我們（AIGC一手服務(wù)商，已幫助300+企業(yè)成功備案）
END
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