11月8日，香港金融管理局發(fā)布公告，宣布已根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》完成對富邦銀行（香港）有限公司的調查及相關的紀律處分程序，對富邦香港違反《打擊洗錢條例》處以400萬港元罰款。

金管局發(fā)現在2019年4月至2022年7月期間，富邦香港未能設立及維持有效的程序，以持續(xù)監(jiān)察與客戶的業(yè)務關系。具體而言，富邦香港缺乏有效的程序，以管理系統(tǒng)變更、跟進交易警示出現大幅減少的情況，以及定期檢視其交易監(jiān)察系統(tǒng)覆蓋的交易范圍。富邦香港亦沒有對為客戶執(zhí)行的交易進行適當的審查，而且在發(fā)生觸發(fā)事件時沒有進行客戶盡職審查的更新復核。

在決定上述的紀律處分行動時，金融管理專員已經考慮所有有關情況及因素，包括：

(a)調查結果的嚴重性；

(b)需要向富邦香港及業(yè)界傳遞明確的阻嚇信息，以表明有效的程序在應對洗錢及恐怖分子資金籌集風險方面的重要性；

(c)富邦香港向金管局報告其交易監(jiān)察缺失，并且在金管局調查及執(zhí)法程序中表現合作；

(d)富邦香港已經就發(fā)現的交易監(jiān)察缺失及相關的管控不足之處采取補救措施；

(e)富邦香港過往并無遭受紀律處分的紀錄。

金管局助理總裁（法規(guī)及打擊清洗黑錢）陳景宏表示：“《打擊洗錢條例》規(guī)定銀行建立有效的程序持續(xù)監(jiān)察與客戶的業(yè)務關系，以及早監(jiān)測潛在的洗錢及恐怖分子資金籌集活動。當對現有的監(jiān)察系統(tǒng)進行變更時，銀行管理層應確保監(jiān)察范圍覆蓋所有相關交易，并且及時跟進識別到的不足之處。”