01 案件回溯

案例1：國家級射擊教練走私槍支零部件案

2025年11月28日，59歲的國家級射擊教練田紅因被認(rèn)定犯有走私武器罪，被北京市第四中級人民法院判處有期徒刑10年。法院認(rèn)定，自2015年至2023年，田紅及其子付義涵在明知我國槍支管理規(guī)定及不具備運動槍支零部件進口、銷售資質(zhì)情況下，擅自從德國、瑞士等地采購運動槍支零部件，走私入境并銷售給國內(nèi)射擊運動隊、體育運動學(xué)校及部分體育器材中標(biāo)企業(yè)。共走私入境槍支散件2446件，其中以火藥發(fā)射為動力的273件，知名負(fù)責(zé)走私案律師均表明該案需要推翻可能性很低，起刑7年是跑不掉的，這個悲劇讓人唏噓，不懂法規(guī)，不知請教專業(yè)人士導(dǎo)致了氣家庭悲劇。

案例2：某上市龍頭企業(yè)旗下違規(guī)出口石墨案

某知名上市龍頭企業(yè)因為兩用物項違規(guī)出口石墨被處罰130萬。石墨作為高敏感性材料，若其純度、規(guī)格等參數(shù)達到《兩用物項和技術(shù)出口管制清單》中的標(biāo)準(zhǔn)，出口企業(yè)需依法申請《兩用物項和技術(shù)出口許可證》。該公司在未辦理許可證的情況下，擅自出口石墨，違反了相關(guān)規(guī)定。

案例3：某貿(mào)易有限公司進口固體廢物案

某貿(mào)易有限公司分別于2024年8月28日、9月2日，向海關(guān)申報進口耐火材料2票，經(jīng)鑒定，上述貨物不是耐火材料，也不適于用作耐火材料的原料使用，無明顯的有價元素冶煉、提煉價值，推斷為鈦尾礦，判定為固體廢物。最終，該公司被罰款人民幣2500000元。

案例4：某密封材料有限公司偽報出口石墨產(chǎn)品案

某密封材料有限公司在未申領(lǐng)到出口印度所需的《兩用物項和技術(shù)出口許可證》的情況下，偽報貿(mào)易國和運抵國，將石墨產(chǎn)品出口到印度。最終，該公司被沒收違法所得人民幣25326.9元，并科處罰款人民幣50萬元；相關(guān)P物流公司被予以警告，沒收違法所得人民幣462.06元，并科處罰款人民幣10萬元；J物流公司分公司被予以警告，沒收違法所得人民幣695.74元，并科處罰款人民幣10萬元。

02 行業(yè)痛點

這些案件背后，反映了不同行業(yè)面臨的實際困難和合規(guī)挑戰(zhàn)。從運動器材特殊性到兩用物項的敏感性，企業(yè)為何屢屢鋌而走險？

在運動器材領(lǐng)域，問題根源在于正規(guī)采購渠道的效率和靈活性不足。按規(guī)定，國內(nèi)射擊隊的運動槍彈和配件只能通過國家體育總局指定的單一公司采購。

這個流程需要經(jīng)過省級匯總、總局審批、公安部核準(zhǔn)等多個環(huán)節(jié)，耗時長達1-2年。射擊運動的特殊性在于，不同品牌的槍支只能使用對應(yīng)品牌的配件，一旦損壞無法使用，將直接影響訓(xùn)練和比賽。

同時，國內(nèi)運動槍支生產(chǎn)技術(shù)水平與國際知名品牌相比仍有差距，進一步加劇了對外部供應(yīng)鏈的依賴。

工業(yè)材料進口領(lǐng)域的主要問題在于國際貿(mào)易中的信息不對稱和產(chǎn)品鑒定專業(yè)性。企業(yè)可能對供應(yīng)商提供的商品信息過于信任，或自身缺乏專業(yè)鑒別能力，導(dǎo)致進口產(chǎn)品被鑒定為固體廢物時往往措手不及。

此外，國際市場上以次充好、以廢充料的情況時有發(fā)生，企業(yè)若缺乏完善的供應(yīng)鏈管理和檢驗機制，極易陷入合規(guī)風(fēng)險。

在兩用物項出口方面，面臨的挑戰(zhàn)更為復(fù)雜。兩用物項既可用于民用也可用于軍事目的，其監(jiān)管政策具有高度的專業(yè)性和動態(tài)性。許多企業(yè)缺乏對管制物項范圍、出口許可證申領(lǐng)流程和要求的全面了解。

同時，出口管制法規(guī)不斷調(diào)整更新，企業(yè)難以跟進最新要求。這些因素都增加了合規(guī)難度。

03 監(jiān)管趨勢

4起案件的處理結(jié)果揭示了當(dāng)前海關(guān)監(jiān)管的幾個明顯趨勢：監(jiān)管范圍更廣、懲罰力度更強、執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)更統(tǒng)一。

從監(jiān)管范圍看，海關(guān)的監(jiān)管對象已不再局限于傳統(tǒng)的違禁品和應(yīng)稅商品，而是擴展到專業(yè)性更強的領(lǐng)域，如體育器材、工業(yè)材料和高科技產(chǎn)品。

監(jiān)管部門對特殊商品的屬性鑒定能力明顯增強，無論是運動槍支配件的專業(yè)性鑒定，還是石墨產(chǎn)品的純度分析，都顯示海關(guān)執(zhí)法正朝著更專業(yè)化、更精準(zhǔn)化方向發(fā)展。

在懲罰力度方面，這三起案件的處罰都相當(dāng)嚴(yán)厲。從有期徒刑到高額罰款，監(jiān)管部門通過提高違法成本，形成了有效的威懾作用。

特別是在走私武器案中，法院明確表示，“一審判決已考慮到了涉案配件沒有流向社會、產(chǎn)生社會危害性等因素，做出的判決已屬于輕判?！边@種表態(tài)顯示了執(zhí)法機構(gòu)對此類案件的嚴(yán)肅態(tài)度。

同時，執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)也更加統(tǒng)一。無論是偽報品名走私，還是進口固體廢物，或是違規(guī)出口兩用物項，都被依法懲處，體現(xiàn)了“違法必究”的原則。

04 解決方案

面對日益嚴(yán)格的監(jiān)管環(huán)境和復(fù)雜的國際貿(mào)易規(guī)則，企業(yè)應(yīng)如何規(guī)避風(fēng)險，確保合規(guī)經(jīng)營？

首要的是樹立全員合規(guī)意識。企業(yè)應(yīng)從高層到一線員工都認(rèn)識到合規(guī)經(jīng)營的重要性，將合規(guī)要求融入企業(yè)文化和日常運營中。當(dāng)然，整個社會也要不斷普及國際貿(mào)易概念、基礎(chǔ)法規(guī)、基礎(chǔ)監(jiān)管要求，只有更多人參與學(xué)習(xí)和了解，才能避免上面的悲劇發(fā)生，才能真的重視進出口活動。

建立健全內(nèi)部合規(guī)體系也至關(guān)重要。這包括設(shè)置專職合規(guī)崗位、制定完善的進出口管理制度、定期開展合規(guī)培訓(xùn)等措施，形成從風(fēng)險評估到違規(guī)處理的全流程管理體系。

針對不同行業(yè)，解決方案也應(yīng)有所側(cè)重。對于依賴特殊物資進口的企業(yè)，如運動器材行業(yè)，應(yīng)推動行業(yè)組織與監(jiān)管部門溝通，建立綠色通道或快速審批機制，同時探索國內(nèi)替代產(chǎn)品研發(fā)，減少對外部供應(yīng)鏈的依賴。

對進口工業(yè)材料的企業(yè)，則需強化供應(yīng)商審核和產(chǎn)品檢驗，建立完善的供應(yīng)鏈管理體系，確保進口商品符合國內(nèi)法規(guī)要求?？梢钥紤]與第三方檢驗機構(gòu)合作，降低合規(guī)風(fēng)險。

涉及兩用物項出口的企業(yè)，應(yīng)建立專門的出口管制合規(guī)團隊，定期參加監(jiān)管部門組織的培訓(xùn)和說明會，及時了解政策變化。

同時，與專業(yè)律所或服務(wù)機構(gòu)建立合作關(guān)系，在復(fù)雜交易前進行合規(guī)性評估；當(dāng)然，事件也充分反映了企業(yè)人才匱乏，業(yè)務(wù)疏忽，整體合規(guī)推廣還有巨大的空間。